政策問答 | 專精特新“小巨人”企業申報注意事項
來源： 作者： 發布日期：2024-04-29 訪問次數：767
1、2024年專精特新“小巨人”企業何時開始申報？
答：2024年為第六批專精特新“小巨人”企業新申請，以及第三批專精特新“小巨人”企業復核，線上填報時間為2024年4月25日至5月19日。線下材料遞交時間為5月22日前。
2、專精特新小巨人申請方式是什么？
答：專精特新“小巨人”企業申請和復核采取線上填報與線下報送相結合的方式。線上填報：填報地址為優質中小企業梯度培育平臺（https://zjtx.miit.gov.cn），于5月19日前按要求填寫申請書并上傳佐證材料；
線下紙質材料報送：完成網上填報后，應在線打印申請書（一式叁份），并同佐證材料（一式一份）于5月22日前報送至浦東新區合歡路2號二樓綜合窗口（不接收郵寄）。
3、申報專精特新“小巨人”稱號是否必須符合中小企業標準？
答：必須符合工信部《中小企業劃型標準規定》（工信部聯企業[2011]300號），企業申報前可登錄工信部中小企業規模類型自測微信小程序進行自測（人數以申報主體2023年12月底繳納社保人數為基準），并導出結果蓋章，不符合中小企業劃型標準企業不能申報。
4、不是專精特新企業能申報專精特新“小巨人”嗎？
答：不能申報。
5、專精特新“小巨人”企業初核指標中的專、精、特、新、鏈、品六個方面指標需同時滿足嗎？
答：必須同時滿足，如有一項不滿足，不能申報。
6、企業從事特定細分市場時間達到3年以上怎么界定？
答：截至2023年末，企業注冊時間已滿3年。申請表中企業從事特定細分市場時間填寫累計年限（如3年、10年），非起始年份。
7、近2年主營業務收入平均增長率如何計算？不低于5%是硬性指標嗎？
答：近 2 年主營業務收入平均增長率=（企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率）/2。今年申報相對往年有變化：對復核企業而言，“近 2 年主營業務收入平均增長率不低于5%”不做要求；對新申報企業而言，不低于5%依舊是硬性指標，未達要求不能申報。
8、核心業務采用信息系統是指哪方面系統？需要提供哪些佐證材料？
答：核心業務采用信息系統主要包括在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節的信息系統。佐證材料包括研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節信息化項目采購、運維服務協議，信息化系統頁面截圖等；如企業使用自己開發的系統，須提供閉環的立項、開發、使用等資料。（CAX, CAM, ERP, OA, CRM, SRM ,BI等）
9、屬于新興行業，暫時沒有行業相關管理體系認證，產品也沒有相關認證是否可以申報。
答：不能申報，所有申報企業必須提供管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證。
10、主導產品指什么？主導產品全國細分市場占有率如何提供證明？
答：（1）主導產品是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。
（2）主導產品全國細分市場占有率今年不再接收第三機構方出具的證明材料，要求企業出具1000字以內情況介紹企業自證，企業要在自證中界定細分市場范圍，邏輯清晰嚴謹，佐證材料詳細，可多引用官方權威數據進行自證材料書寫，保證自證中相關數據均有出處。
主導產品在細分市場的占有率=主導產品細分市場銷售額（量）/ 細分市場總銷售額（量）* 100%。
11、自主品牌必須是注冊商標嗎？
答：非必須，自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：（1）產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊；（2）產品或服務已經實現收入。
12、上年度營業收入總額、新增股權融資總額、研發費用總額、企業從業人員數及研發人員數等可以使用公司合并數據嗎？
答：建議使用申報主體單獨數據。其中：企業從業人員、研發人員需為申報主體社保繳納人員，委托第三方機構繳納社保人員不能計算在內。
13、企業從業人員數如何統計？
答：上年度12月底申報主體繳納社保人數。佐證材料可上傳含繳納人數的社保繳納通知書或上海一網通辦含繳納人數的企業參保信息頁面等。
14、“近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于”，是平均不低于還是近2年都要不低于？
答：近2年每年都不低于。
15、自建研發機構如何證明？
答：證明自建研發機構需提供自建研發機構相關協議、場地照片、研發設備照片及研發成果等相關證明。
16、Ⅰ類知識產權必須與主導產品有關嗎？種類有哪些？可以使用母公司或子公司Ⅰ類知識產權嗎？對轉讓的Ⅰ類知識產權時間有何要求？
答：（1）Ⅰ類知識產權必須與主導產品有關。今年申請書填寫中，企業需列明前3名主導產品運用的主要I類知識產權名稱，并提供相關知識產權證書截圖，以供評審專家判斷企業Ⅰ類知識產權與主導產品的關聯性。
（2）所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、
植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權。
（3）必須是申報主體的知識產權，母子公司之間不得互相使用對方的Ⅰ類知識產權申報。
（4）Ⅰ類知識產權轉讓時間必須滿1年以上。
17、國家級或省級科技獎勵是指哪些？
答：所稱“省級科技獎勵”應為上海市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。國家級協會頒發的科技進步獎不在該項范圍內。
18、近3年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單從哪一年開始算起？
答：以該大賽2021年以來正式發布的名單為準。
19、主導產品屬于重點領域有哪些？
答：從事細分產品市場
屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。主導產品類別：對照《統計用產品分類目錄》，填寫產品4位數字代碼及名稱。無法按該目錄分類的，可按行業慣例分類。如是新產品請標明。查詢鏈接：https://www.stats.gov.cn/sj/tjbz/tjypflml/。
20、合格機構投資者如何界定？實繳款需要提供哪些佐證材料？
答：所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 號）相關規定， 按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。實繳款需提供投資協議和銀行到款憑證，付款方必須與簽訂投資協議的合格機構投資者保持一致。
21、制造業單項冠軍企業或專精特新“小巨人”企業控股的公司是否能申報？
答：對于已成為制造業單項冠軍示范企業或單項冠軍產品的企業，不能申報專精特新“小巨人”企業；對于與已認定的專精特新“小巨人”企業存在控股關系的企業，以及同一集團內生產相似主導產品企業，不能申報。
22、已上市企業可以申報專精特新“小巨人”么？
答：可以。
23、近2年新增股權融資總額如何證明？
答：建議可由上海聯合產權交易所（聯系方式 021-62657272-320 陳老師）提供“中小企業股權融資登記單”。在線填寫新增股權融資總額時請注意確認單位“萬元”。
24、產業鏈配套指標，位于產業鏈關鍵環節的“補短板”“鍛長板”“填空白”佐證材料有哪些？說明填寫有什么注意事項？
答：（1）佐證材料建議使用查新和科技成果評價；為大企業或大項目配套產品的合作協議；科技檢測報告、論文、入選產品目錄等。
（2）具體說明字數300字以內，請盡量詳盡地說明企業在細分領域實現關鍵技術首創等情況。不得出現企業名稱或簡稱。
25、研發機構合作對象必須在上海市內么？
答：合作對象全國范圍內合法合規均可以。
26、聯合申報的發明專利可以認定么？
答：聯合申報的發明專利持有者中需有申報主體的名稱，方可作為認定材料。
27、可以借助第三方機構申請么？
答：今年工信部明確提出，企業需如實、自主填報，并提供有關佐證材料，不得借助第三方機構申請。
28、企業申報有關財務數據的填報依據是什么？
答：（1）企業有關財務數據依據會計師事務所出具的審計報告。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。
（2）請將會計師事務所在財政部注冊會計師行業統一監管平臺（http://acc.mof.gov.cn）完成報備后的已賦碼審計報告電子原件，上傳至優質中小企業梯度培育平臺，如不一致，將影響申報結果。
（3）請提醒會計師事務所務必將主營業務收入、主營業務成本兩項指標納入2023年度審計報告。
29、企業總體情況簡要介紹要寫哪些方面？
答：（1）情況簡介字數在2000字以內，不得含有企業名稱或簡稱，請勿另附頁。
（2）介紹重點包括：一、企業經營管理概況。從事細分領域及從業時間，企業在細分領域的地位，企業經營戰略等。二、企業主導產品及技術情況。關鍵領域補短板鍛長板，參與關鍵核心技術攻關等情況；所屬產業鏈供應鏈情況；知識產權積累和運用情況等。三、是否屬于工業穩增長和轉型升級成效明顯市（州）內企業。
上海高新技術企業服務中心
項目申報辦公室：李老師
電話/微信：15901996329
*本文發布的政策內容由上海高新技術企業服務中心整理解讀，如有紕漏，請與我們聯系。
上海高新技術企業服務中心：權威的產業政策輔導服務平臺，指導企業申請各類政府無償資助專項資金，包括上海市科委、經信委、發改委、商委、科創辦以及各區部門項目，專業申報，重點立項。
上一：高新技術企業認定
下一：暫無
1、2024年專精特新“小巨人”企業何時開始申報？
答：2024年為第六批專精特新“小巨人”企業新申請，以及第三批專精特新“小巨人”企業復核，線上填報時間為2024年4月25日至5月19日。線下材料遞交時間為5月22日前。
2、專精特新小巨人申請方式是什么？
答：專精特新“小巨人”企業申請和復核采取線上填報與線下報送相結合的方式。線上填報：填報地址為優質中小企業梯度培育平臺（https://zjtx.miit.gov.cn），于5月19日前按要求填寫申請書并上傳佐證材料；
線下紙質材料報送：完成網上填報后，應在線打印申請書（一式叁份），并同佐證材料（一式一份）于5月22日前報送至浦東新區合歡路2號二樓綜合窗口（不接收郵寄）。
3、申報專精特新“小巨人”稱號是否必須符合中小企業標準？
答：必須符合工信部《中小企業劃型標準規定》（工信部聯企業[2011]300號），企業申報前可登錄工信部中小企業規模類型自測微信小程序進行自測（人數以申報主體2023年12月底繳納社保人數為基準），并導出結果蓋章，不符合中小企業劃型標準企業不能申報。
4、不是專精特新企業能申報專精特新“小巨人”嗎？
答：不能申報。
5、專精特新“小巨人”企業初核指標中的專、精、特、新、鏈、品六個方面指標需同時滿足嗎？
答：必須同時滿足，如有一項不滿足，不能申報。
6、企業從事特定細分市場時間達到3年以上怎么界定？
答：截至2023年末，企業注冊時間已滿3年。申請表中企業從事特定細分市場時間填寫累計年限（如3年、10年），非起始年份。
7、近2年主營業務收入平均增長率如何計算？不低于5%是硬性指標嗎？
答：近 2 年主營業務收入平均增長率=（企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率）/2。今年申報相對往年有變化：對復核企業而言，“近 2 年主營業務收入平均增長率不低于5%”不做要求；對新申報企業而言，不低于5%依舊是硬性指標，未達要求不能申報。
8、核心業務采用信息系統是指哪方面系統？需要提供哪些佐證材料？
答：核心業務采用信息系統主要包括在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節的信息系統。佐證材料包括研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節信息化項目采購、運維服務協議，信息化系統頁面截圖等；如企業使用自己開發的系統，須提供閉環的立項、開發、使用等資料。（CAX, CAM, ERP, OA, CRM, SRM ,BI等）
9、屬于新興行業，暫時沒有行業相關管理體系認證，產品也沒有相關認證是否可以申報。
答：不能申報，所有申報企業必須提供管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證。
10、主導產品指什么？主導產品全國細分市場占有率如何提供證明？
答：（1）主導產品是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。
（2）主導產品全國細分市場占有率今年不再接收第三機構方出具的證明材料，要求企業出具1000字以內情況介紹企業自證，企業要在自證中界定細分市場范圍，邏輯清晰嚴謹，佐證材料詳細，可多引用官方權威數據進行自證材料書寫，保證自證中相關數據均有出處。
主導產品在細分市場的占有率=主導產品細分市場銷售額（量）/ 細分市場總銷售額（量）* 100%。
11、自主品牌必須是注冊商標嗎？
答：非必須，自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：（1）產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊；（2）產品或服務已經實現收入。
12、上年度營業收入總額、新增股權融資總額、研發費用總額、企業從業人員數及研發人員數等可以使用公司合并數據嗎？
答：建議使用申報主體單獨數據。其中：企業從業人員、研發人員需為申報主體社保繳納人員，委托第三方機構繳納社保人員不能計算在內。
13、企業從業人員數如何統計？
答：上年度12月底申報主體繳納社保人數。佐證材料可上傳含繳納人數的社保繳納通知書或上海一網通辦含繳納人數的企業參保信息頁面等。
14、“近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于”，是平均不低于還是近2年都要不低于？
答：近2年每年都不低于。
15、自建研發機構如何證明？
答：證明自建研發機構需提供自建研發機構相關協議、場地照片、研發設備照片及研發成果等相關證明。
16、Ⅰ類知識產權必須與主導產品有關嗎？種類有哪些？可以使用母公司或子公司Ⅰ類知識產權嗎？對轉讓的Ⅰ類知識產權時間有何要求？
答：（1）Ⅰ類知識產權必須與主導產品有關。今年申請書填寫中，企業需列明前3名主導產品運用的主要I類知識產權名稱，并提供相關知識產權證書截圖，以供評審專家判斷企業Ⅰ類知識產權與主導產品的關聯性。
（2）所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、
植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權。
（3）必須是申報主體的知識產權，母子公司之間不得互相使用對方的Ⅰ類知識產權申報。
（4）Ⅰ類知識產權轉讓時間必須滿1年以上。
17、國家級或省級科技獎勵是指哪些？
答：所稱“省級科技獎勵”應為上海市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。國家級協會頒發的科技進步獎不在該項范圍內。
18、近3年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單從哪一年開始算起？
答：以該大賽2021年以來正式發布的名單為準。
19、主導產品屬于重點領域有哪些？
答：從事細分產品市場
屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。主導產品類別：對照《統計用產品分類目錄》，填寫產品4位數字代碼及名稱。無法按該目錄分類的，可按行業慣例分類。如是新產品請標明。查詢鏈接：https://www.stats.gov.cn/sj/tjbz/tjypflml/。
20、合格機構投資者如何界定？實繳款需要提供哪些佐證材料？
答：所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第 105 號）相關規定， 按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。實繳款需提供投資協議和銀行到款憑證，付款方必須與簽訂投資協議的合格機構投資者保持一致。
21、制造業單項冠軍企業或專精特新“小巨人”企業控股的公司是否能申報？
答：對于已成為制造業單項冠軍示范企業或單項冠軍產品的企業，不能申報專精特新“小巨人”企業；對于與已認定的專精特新“小巨人”企業存在控股關系的企業，以及同一集團內生產相似主導產品企業，不能申報。
22、已上市企業可以申報專精特新“小巨人”么？
答：可以。
23、近2年新增股權融資總額如何證明？
答：建議可由上海聯合產權交易所（聯系方式 021-62657272-320 陳老師）提供“中小企業股權融資登記單”。在線填寫新增股權融資總額時請注意確認單位“萬元”。
24、產業鏈配套指標，位于產業鏈關鍵環節的“補短板”“鍛長板”“填空白”佐證材料有哪些？說明填寫有什么注意事項？
答：（1）佐證材料建議使用查新和科技成果評價；為大企業或大項目配套產品的合作協議；科技檢測報告、論文、入選產品目錄等。
（2）具體說明字數300字以內，請盡量詳盡地說明企業在細分領域實現關鍵技術首創等情況。不得出現企業名稱或簡稱。
25、研發機構合作對象必須在上海市內么？
答：合作對象全國范圍內合法合規均可以。
26、聯合申報的發明專利可以認定么？
答：聯合申報的發明專利持有者中需有申報主體的名稱，方可作為認定材料。
27、可以借助第三方機構申請么？
答：今年工信部明確提出，企業需如實、自主填報，并提供有關佐證材料，不得借助第三方機構申請。
28、企業申報有關財務數據的填報依據是什么？
答：（1）企業有關財務數據依據會計師事務所出具的審計報告。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。
（2）請將會計師事務所在財政部注冊會計師行業統一監管平臺（http://acc.mof.gov.cn）完成報備后的已賦碼審計報告電子原件，上傳至優質中小企業梯度培育平臺，如不一致，將影響申報結果。
（3）請提醒會計師事務所務必將主營業務收入、主營業務成本兩項指標納入2023年度審計報告。
29、企業總體情況簡要介紹要寫哪些方面？
答：（1）情況簡介字數在2000字以內，不得含有企業名稱或簡稱，請勿另附頁。
（2）介紹重點包括：一、企業經營管理概況。從事細分領域及從業時間，企業在細分領域的地位，企業經營戰略等。二、企業主導產品及技術情況。關鍵領域補短板鍛長板，參與關鍵核心技術攻關等情況；所屬產業鏈供應鏈情況；知識產權積累和運用情況等。三、是否屬于工業穩增長和轉型升級成效明顯市（州）內企業。
項目申報辦公室：李老師
電話/微信：15901996329
*本文發布的政策內容由上海高新技術企業服務中心整理解讀，如有紕漏，請與我們聯系。
上海高新技術企業服務中心：權威的產業政策輔導服務平臺，指導企業申請各類政府無償資助專項資金，包括上海市科委、經信委、發改委、商委、科創辦以及各區部門項目，專業申報，重點立項。
上一：高新技術企業認定
下一：暫無
